中报]聚能纳米(836439)：2024年半年度

　　开云官方网站 Kaiyun官方登录开云官方网站 Kaiyun官方登录一、 公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　二、 公司负责人余浩、主管会计工作负责人王佩芳及会计机构负责人（会计主管人员）王佩芳保证半年度中财务的真实、准确、完整。

　　五、 本半年度涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应当对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。

　　六、 本半年度已在“第二节 会计数据和经营情况”之“六、 公司面临的重大风险分析”对公司期内的重大风险因素进行分析, 请投资者注意阅读。

　　公司是从事超高压破碎设备的集研发、生产和设备售后维修一身的高新技术企业。公司属于专用设 备制造业，公司的产品超高压破碎与分散设备技术含量高、附加值高，可以细分为高端装备制造业。公 司三项产品期内取得广东省名优高新技术产品证书。公司拥有多项发明专利、实用新型、外观设计 和商标，多个国外发明专利及国际商标为拓展海外销售市场奠定基础；ISO9001:2015质量管理体系认证、 CE认证等资质证书；拥有名优高品证书 3项；连续 3年通过广东省高新技术企业评定；2022年 9月通 过了创新型中小企业评价；同年通过专精特新中小企业的申请。 通过不断扩大公司产品适用行业领域。公司客户主要是从事制药、精细化工、新材料、新能源行业 的企业、高校、科研机构。 目前公司销售渠道一方面靠客户的口碑营销并积极参加仪器展、专业学术会议，推荐客户采购少量 小型设备用于实验，实验成功之后，企业客户逐渐增加采购数量；公司除维持原有的经营策略，注重新 材料领域设备、电池导电浆料设备及防腐涂料细化与分散设备的研发投入，持续改良产品性能，同时积 极拓展销售渠道，增加了区域代理商，利用区域代理商的资源提升公司销售业绩；公司从最终消费者处 接受订单直接销售产品，属于直销销售模式。 公司本年度内主要收入和利润来源于超高压细胞破碎机和纳米材料制备分散机。 期内，公司的商业模式未发生变化。

　　2023年 12月 28日通过了第一批高新技术企业认定，证书编号： GR2023000427，有效期三年；高新技术企业认定依据为《高新技术 企业认定管理办法》(国科发火〔2016〕32号)；2022年 9月申请并 通过专精特新中小企业，有效期三年 ，按照《广东省工业和信息化 厅关于组织开展 2022 年创新型中小企业评价、专精特新中小企业认定和复核工作的通知》（粤工信融资函〔2022〕38 号）要求，于 2023年 1月 18日广东省工业信息化厅官网公示。

　　1、流动负债合计：期末流动负债合计较年初增长77.26%,主要是实控人无偿为公司提供经营所需的 借款100万元。 2、未分配利润：期销售下滑53.76%导致净利润仅增加7.04万，其次分配股利200万，合计影响 期末未分配利润较年初下降41.36%。

　　1、营业收入：期营业收入较上年同期下降 53.76%，主要是受市场大环境影响，客户采购紧缩导致 公司销售大幅下滑。 2、营业成本：期营业成本较上年同期下降46.05%，因销售下滑而下降。 3、营业利润：期销售大幅下降，导致销售毛利较上年同期减少212.43万元，期间三费与上年同期 基本持平，减值损失较上年同期增加56.19万，上述因素综合影响期营业利润较上年同期减少264.83

　　万、下降97.33%。 4、投资活动产生的现金流量净额：期内投资活动现金流金净额为-115.20万元，较上年同期下降 804.99%，主要是购买工业厂房支付10%预付房款96.20万元以及支付厂房设计费19万元所致。 5、筹资活动产生的现金流量净额：期内筹资活动现金流金额为-249.37万元，较上年同期增长 43.95%，主要是股利分配较上年同期减少200万元所致。

　　1、员工保障 期内，公司如期发放职工薪酬，有明确的奖金发放计划和制度，并据实代扣代缴个人所得税。 全员办理社会保险、住房公积金。 2、消费者（客户）保障 期内，公司积极响应客户的售后维修要求，从客户维修的情况出发，从公司维修人员售后反馈 及应对措施出发，潜心研究并积极改进现有设备，针对客户不同维修情况完善现有设备，保障客户科研 以及生产的持续性和稳定性。 3、债权人及供应商保护 期内，公司严格按照债权人和供应商合同规定的，履行付款约定。

　　专用设备制造业市场空间大，但需求变化较快，同时具备市 场分布广泛的特点，需要公司具备持续研发的能力和广泛的营 销渠道网络。同时随着国外知名厂商通过在国内建立合资生产 企业等方式进入中国市场，专用设备制造业处于竞争比较充分 的市场环境中。行业内的竞争是研发能力、营销网络、产品性 价比等综合能力的竞争。竞争环境恶化、核心技术失密、公司 不能有效识别行业环境、市场需求及市场结构的重大变化，均 可能导致公司面临不利的市场竞争局面，给公司的业务发展带 来不利影响。 应对措施：公司将在现有核心技术基础上，加大对关键核 心技术升级及新产品研发的投入。高度重视对公司主要产品技 术水平的提升同时加大对营销人员、技术人员的培养。公司现

　　有的核心技术是公司竞争优势的体现，为保护公司核心技术， 公司采取与核心技术员工签订保密协议，将研发成果积极申请 专利等措施，以保护公司的核心技术、知识产权和商业秘密。

　　公司实际控制人余行文、沈康秀夫妇直接持有公司 100%股 权。尽管公司已经建立了法人治理结构和较健全的公司规章制 度，但如果公司实际控制人利用其控股地位和管理职权对公司 的经营决策、人事、财务等进行不当控制,可能给公司经营和其 他股东利益带来风险。因此，公司存在实际控制人不当控制的 风险。 应对措施：（1）公司建立了符合现行法律法规的公司治理 结构。公司整体改制为股份公司以来，建立健全了法人治理结 构，制订了《公司章程》、“三会”议事规则、《关联交易管 理制度》、《对外担保管理制度》、《对外投资管理制度》、 《投资者关系管理制度》、《信息披露事务管理制度》、《防 范大股东及关联方占用公司资金管理制度》以及《董事会秘书 工作细则》、《总经理工作细则》等制度规则。公司严格按照 《公司法》等法律法规要求规范操作，并认真贯彻落实以上制 度规则，避免公司控股股东、实际控制人不当控制的风险。（2） 公司加强对管理层培训。增强实际控制人的规范意识，在日常 经营管理上积极听取小股东建议，督促其切实遵照《公司章程》、 《股东大会议事规则》等规章制度经营公司。

　　公司在 2015年 10月变更为有限公司后，根据相关法律法 规和规范性文件的规定，逐步建立严格的程序规范公司内控制 度，公司设立 1有股东大会、董事会、监事会和高级管理层组 成的公司治理结构。建立健全公司股东大会、董事会和监事会 制度，形成了较为完善的公司框架，并持续发挥股东大会、董 事会、监事会的职能作用；制度对公司治理提出了更高的要求， 而公司在内控制度的执行中尚需进一步运作、完善。公司的内 部控制也需要配合进行相应的整改和完善。因此公司存在经营 管理内部控制风险。 应对措施：公司将严格按照各项管理、控制制度开展生产 经营活动，加强对董事、监事、高级管理人员合法合规意识的 培训，理解公司相关制度，使公司“三会一层”有效运行。随 着公司业务发展，根据公司实际情况，相关规则对管理制度进 行完善，健全监督制约机制与责任追究制度以应对公司经营管 理和内部控制风险。

　　本公司实际控制人为余行文和沈康秀，余行文担任公司董 事兼总经理,能够持续性地主导公司的董事会和股东大会的决 策，对本公司的发展起到了重大作用。余行文与沈康秀目前身 体健康状况良好，不存在影响其履行对公司的决策权和控制权。 但因其年纪较大，若身体状况出现不利变化，可能对公司的经 营情况造成不利影响。 应对措施：公司注重自身研发、生产、管理及销售团队建 设，注重技术人员的成长和激励，制定了合理的薪酬结构、绩

　　效评估体系和晋升途径。实际控制人之女余浩为公司董事长、 董事、财务总监，参与公司经营管理，可防范因实际控制人身 体状况出现不利变化而对公司经营情况造成不利影响的风险。

　　公司紧跟行业最新科技发展，利用新技术开发出具有先进 水平的新产品，避免将来面临竞争力下降的风险，拓展多元化 市场，因此存货小幅度增长。 应对措施：进一步完善生产流程规范化管理，严格控制生产 环节的投料与生产进度，根据生产进度执行采购计划，以便严 控存货增长；其次，重新调整、整合生产线工人，合理分工以 保持并持续提高劳动生产率，从而确保产品成本中人工成本的 降低；最后，进一步提升产品在国内市场的知名度及市场份额， 实行多种促销政策，销售渠道多元化从而以此提升公司销售业 绩，提高产品周转，增加利Kaiyun 开云官网入口润。

　　利润总额:期营业利润较上年同期下降 97.33%，导致利润 总额同步下降 97.33%,净利润;期利润总额较上年同期下降 97.33%，导致净利润同步下降 97.23%。 应对措施：根据市场环境的变化，及时调整营销策略，进一 步拓展销售渠道及方式，拓展多元化市场；同时持续加大研发 投入，积极改良设备性能、满足不同客户使用需求。

　　（二） 股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况

　　日常关联为公司业务发展提供必要的原材料，有助于公司的持续稳定发展；上述关联交易的价格按 照公平原则定价，处于合理状态，符合公开、公平、公正原则；上述关联交易不会对公司财务状况、经 营成果产生不利影响，公司的主要业务不会因此而对关联方形成依赖。

　　（四） 经股东会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及期内发生的企业合并事项 单位：元

　　公司购买厂房将用于生产、研发、办公及仓储。符合公司长期发展战略的需要，本次公司购买厂房 结合公司实际情况，并在充分考虑风险因素的基础上做出的决策，将对公司未来生产经营产生积极的影 响。

　　1、公司出具不存在因知识产权、服务质量、劳动安全和人身权等原因而产生其他债务的《承诺函》。

　　2、公司出具《公司治理、合法合规的综合声明》、《公司期内不存在违法违规情形的书面声明》、成立至今《不存在诉讼、仲裁的书面声明》。

　　6、公司全体股东、公司董事会成员、监事会成员和高级管理人员出具《避免同业竞争的承诺函》 7、公司全体股东、公司董事会成员、监事会成员和高级管理人员出具《关于规范和减少关联交易承诺函》。

　　8、公司全体董事会成员、监事会成员和高级管理人员出具《管理层关于对外担保、重大投资、委托理财等重要事项的声明及承诺》。

　　9、公司全体董事会成员、监事会成员和高级管理人员出具《关于诚信状况的书面声明》。

　　11、公司实际控制人余行文、沈康秀承诺“截止本声明及承诺出具之日（2015年 10月 30日），公司各股东已对其认缴出资额实际履行了出资义务，出资资金为股东个人资金，来源合法，不存在虚假出资、抽逃出资、股东占用公司资金的情形；公司各股东所持有的公司股权/股份不存在任何现时或潜在的纠纷，若因上述出资瑕疵的问题导致公司遭受任何损失或收到任何行政处罚，本人将承担一切责任。” 公司及股东、公司董事、监事、高级管理人员在期内均严格履行上述承诺，未有违背承诺事项。

　　公司股东余行文与沈康秀为夫妻关系，除此之外，公司其他股东不存在关联关系。

　　期内，除董事余行文与董事长余浩系父女关系、董事长余浩与董事吴敏系夫妻关系以外，公司 现有董事、监事、高级管理人员之间不存在其他关联关系。

　　期内Kaiyun 开云官网入口新任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历等情况 □适用 √不适用